辖区各公司(企业)债券发行人及受托管理人、资产支持证券原始权益人及计划管理人：

　　为深入贯彻落实证监会相关部署要求，一体推进防风险、强监管、促高质量发展工作，确保辖区交易所债券市场平稳健康发展，现就做好2026年债券相关工作通知如下。

　　一、公司(企业)债券发行人和资产支持证券原始权益人

　　(一)及时报告偿债安排。公司(企业)债券发行人和资产支持证券(以下简称ABS)原始权益人应恪守市场规则，珍惜企业声誉，树立诚信形象，切实履行法律责任和兑付义务，确保到期债券按期还本付息，避免发生实质违约或技术性违约。公司(企业)债券发行人和ABS原始权益人于债券或ABS到期(含回售，下同)、兑付(含赎回，下同)前3个月，向我局报送偿债、兑付资金安排报告，写明偿债、兑付资金安排及可能存在的筹资风险，偿债、兑付资金报告应加盖公章以邮件形式向我局报送；于到期、兑付前1个月，每周以邮件形式向我局报送筹资进展情况；于到期、兑付前1周，每日以邮件形式向我局报送筹资到位情况。发生重大事项第一时间电话报告我局，并在2个工作日内报送重大事项报告单(附件1)。

　　(二)全面开展自查工作。公司(企业)债券发行人和ABS原始权益人要持续增强合规意识，树立长期发展理念，持续完善公司治理和财务管理，规范募集资金使用，积极配合公司(企业)债券受托管理人和ABS计划管理人做好信息披露工作，加强舆情和投资者关系管理，不断提升规范运作水平。截至2026年4月30日有存续公司(企业)债券的发行人和存续ABS的原始权益人，逐项填写自查工作底稿(附件2、附件3)并形成自查工作报告，于6月30日之前将自查工作底稿及自查自纠工作报告加盖公章后的电子版材料(扫描版及Excel、Word版)发送至联系人邮箱，纸质文件自行存档备查。对于自查过程中发现的问题应及时整改，发现的风险隐患应及时报告我局。在自查阶段发现的违法违规问题，如情节轻微并及时采取整改、补救措施，没有造成危害后果的，可不予追究；如情节严重，但及时采取整改、补救措施的，可酌情从轻处理；如拒不自查、不认真自查、按期未能完成自查及自查过程中未能如实反映情况、刻意隐瞒违法违规行为，我局将在后续现场检查中重点关注并依法从严查处。

　　二、公司(企业)债券受托管理人和ABS计划管理人

　　(一)切实履行职责。公司(企业)债券受托管理人和ABS计划管理人应严格遵守法律法规和自律规则要求，切实履行“看门人”职责，每年按要求协助公司(企业)债券发行人和ABS原始权益人完成债券业务自查工作，不断完善内部管理，强化质量控制，持续做好债券业务全链条风险防控工作。

　　(二)同步开展自查。截至2026年4月30日存续ABS的计划管理人应按我局要求开展自查工作，逐项填写自查工作底稿(附件4)并形成自查自纠工作报告，于6月30日之前将自查工作底稿及自查自纠工作报告加盖公章后的电子版材料(扫描版及Excel、Word版)以邮件形式向我局报送，纸质文件自行存档备查。

　　(三)定期监测排查。公司(企业)债券受托管理人应在每月初摸排辖区次月受托债券到期情况和偿债资金落实情况，并于每月10日前向我局报送偿债资金落实情况排查表(附件5)，明确兑付资金落实情况及来源。偿债资金落实情况排查表应加盖公章以邮件形式向我局报送。

　　(四)及时主动报告。公司(企业)债券受托管理人和ABS计划管理人应做好重大事项报告工作，协助公司(企业)债券发行人和ABS原始权益人做好信息披露事务，加强募集资金使用情况监测，定期核查债券募集资金使用合规情况，在管理过程中发现重大问题或风险的，应第一时间电话报告我局，并在2个工作日内报送重大事项报告单。公司(企业)债券兑付日前1周资金仍未落实或经研判认为兑付存在重大不确定性的、发行人未按照制度要求在T-2(公司债券)或T-3(企业债券)日将相关偿债资金划款兑付的，公司(企业)债券受托管理人应第一时间电话报告我局，并在2个工作日内报送重大事项报告单。

　　我局将按照工作计划开展年度非现场监管和现场检查工作，如发现未按上述要求落实相关自查整改、监测报告责任，甚至瞒报、虚报的，我局将依法依规严肃追责问责。

　　特此通知。

　　附件1：新疆辖区交易所债券市场重大事项报告单

　　附件2：公司(企业)债券发行人自查底稿

　　附件3：资产支持证券原始权益人自查工作底稿

　　附件4：资产支持证券计划管理人自查工作底稿

　　附件5：公司(企业)债券偿债资金落实情况排查表

　　新疆证监局

　　2026年6月9日

　　(联系人：刘振宇，0991-2811752，liuzhenyu@csrc.gov.cn)