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法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 关于发布《证券投资咨询机构执业规范[试行]》的通知
发文文号: 中证协发[2019]147号
发文部门: 中国证券业协会
发文时间: 2019-6-3
实施时间: 2019-6-3
法规类型: 证券其他法规
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
阅读人次: 5374
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发文内容:

各证券投资咨询机构:
  为加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,中国证券业协会组织制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,并经协会第六届理事会第十次会议审议通过,现予发布,自发布之日起实施。其中第十二条第二款规定“从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格”,相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。请各公司遵照执行。
  附件:
  1、证券投资咨询机构执业规范(试行)
  2、关于《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的起草说明
  中国证券业协会
  2019年6月3日

相关附件:
附件1:证券投资咨询机构执业规范(试行).docx    
附件2:关于《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的起草说明.docx    
 
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