各市场成员:
近一段时间以来，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：
一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；
| 发文标题： | 关于提示做好债券交易记录保存相关工作的通知 |
| 发文文号： | |
| 发文部门： | 中国银行间市场交易商协会 |
| 发文时间： | 2026-1-4 |
| 实施时间： | 2026-1-4 |
| 法规类型： | 债券 |
| 所属行业： | 所有行业 |
| 所属区域： | 中国 |
| 阅读人次： | 766 |
| 评论人次： | 0 |
| 发文内容： | |
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各市场成员:
近一段时间以来，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：
一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；
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